“雖然首批沒有爭取上，但我們有信心可以趕上第二批或第三批”，上海鑫淦投資負責(zé)人黃淑萍透露，他們申報掛牌的企業(yè)因為目前不在小張江掛牌，故可能無緣第一批，但她依然躊躇滿志，稱現(xiàn)在的重點工作就是儲備科創(chuàng)板后備企業(yè)。
11月22日，上海市金融辦副主任李軍宣布，上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（下稱“科創(chuàng)板”）已于11月20日正式獲批，目前制度規(guī)則、創(chuàng)新機制、系統(tǒng)建設(shè)、配套政策等準備工作也都基本就緒，12月底有望正式開板。
上海股交中心官方網(wǎng)站隨即披露了《上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)管理辦法（試行）》、《上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標準指引（試行）》等11項業(yè)務(wù)規(guī)則文件，對掛牌條件、交易規(guī)則等作出說明。
目前滿足科創(chuàng)板掛牌條件的申報儲備企業(yè)已超百家，互聯(lián)網(wǎng)、機器人等概念企業(yè)均有覆蓋，滬江網(wǎng)、依柯力是兩家在業(yè)內(nèi)呼聲最高的首批掛牌科創(chuàng)板的企業(yè)。
而此前曾有傳言說，已完成拆除VIE架構(gòu)的喜馬拉雅回國后也可能在登陸戰(zhàn)略新興板前先在科創(chuàng)板掛牌，不過，11月24日，喜馬拉雅總經(jīng)理余建軍否認了這一說法。
21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，初定的首批掛牌企業(yè)可能不到20家，并非如此前預(yù)期的50家，基本上都是目前已在上股交E板掛牌的來自上海市，尤其是張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（一區(qū)22園）的科技型、創(chuàng)新型中小微企業(yè)。后續(xù)則會根據(jù)試點的進展情況，再逐步拓展服務(wù)區(qū)域。
科技創(chuàng)新為掛牌前提
李軍介紹，科創(chuàng)板重點為尚未進入成熟期但具有較好的成長潛力，且滿足有關(guān)規(guī)范性及具有較為顯著的“四新（新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式、新產(chǎn)業(yè)）”經(jīng)濟特征的科技型、創(chuàng)新型中小微企業(yè)提供服務(wù)，為上交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等相關(guān)多層次資本市場孵化培育企業(yè)資源。與上股交現(xiàn)有市場板塊相比，更加突出企業(yè)的科技創(chuàng)新屬性；與相關(guān)多層次資本市場相比，是向初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)延伸，擴大服務(wù)覆蓋面，錯位發(fā)展。
而從相關(guān)規(guī)則看，申請在科創(chuàng)板掛牌的公司首要條件就是必須屬于科技型、創(chuàng)新型股份有限公司。此外，對申請掛牌企業(yè)的研發(fā)投入強度、研發(fā)科技人員占比、高新技術(shù)產(chǎn)值占營收比等都有明確限定，需符合上海“四新”導(dǎo)向。
不過，“科創(chuàng)板”對科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的認定遵循市場化原則。不滿足上述條件的企業(yè)，也可充分披露其“科技型”、“創(chuàng)新型”的特征，并可聘請具有“科創(chuàng)板”推薦業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)發(fā)表專業(yè)意見。
其他掛牌條件還包括具有較強自主創(chuàng)新能力、高成長性或一定規(guī)模；公司治理結(jié)構(gòu)完善運作規(guī)范；公司股權(quán)歸屬清晰；上股交要求的其他一些具體條件，如公司實收股本總額不低于500萬元，公司最近一年（或一期）末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不得為負等。
首批掛牌企業(yè)多來自張江
科創(chuàng)板將于年底推出的消息，在市場內(nèi)引起了不小的反響。對于科創(chuàng)板的前景，其“孵化轉(zhuǎn)板”功能自然最受關(guān)注。
多家券商均認為，上交所是上海股交中心重要的股東單位，兩者具有天然聯(lián)系，科創(chuàng)板定位明確，承上啟下，隨著兩板塊的誕生，上交所將形成場內(nèi)有主板、戰(zhàn)略新興板，場外有科創(chuàng)板、E板、Q板的多層次資本市場。
還有券商預(yù)測，未來“新三板基礎(chǔ)層企業(yè)轉(zhuǎn)股交中心”、“股交中心企業(yè)轉(zhuǎn)新三板創(chuàng)新層”等交流互換也有望實現(xiàn)，或可形成戰(zhàn)略新興板、新三板、科創(chuàng)板多面一體的資本市場結(jié)構(gòu)。
李軍也表示，科創(chuàng)板的一大目標就是為上交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等相關(guān)多層次資本市場孵化培育企業(yè)資源。與上海股交中心相比，更加突出企業(yè)的科技創(chuàng)新屬性；與相關(guān)多層次資本市場相比，向初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)延伸，擴大服務(wù)覆蓋面，錯位發(fā)展。
目前首批將掛牌科創(chuàng)板的企業(yè)名單并未披露。李軍也只透露，張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（一區(qū)22園）的科技型、創(chuàng)新型中小微企業(yè)掛牌意愿強烈，上海股交中心將結(jié)合擬定的掛牌條件，依規(guī)則對首批儲備企業(yè)進行嚴格篩選，著重審核掛牌企業(yè)的科技創(chuàng)新屬性。
不過21世紀經(jīng)濟報道記者從一些機構(gòu)人士處了解到，首批掛牌企業(yè)已基本確定，集中于注冊在小張江的科創(chuàng)企業(yè)，雖然滿足科創(chuàng)板條件的申報企業(yè)很多，但最終落定可能不足20家。