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廣東證監(jiān)局:對廣州或恪投資管理有限公司出具警示函

2024-03-20 16:51:00

來源:人民網

人民網北京3月20日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會網站消息,近日,廣東證監(jiān)局對廣州或恪投資管理有限公司出具警示函措施。

經查,該公司在開展私募投資基金管理業(yè)務活動期間,存在未按合同約定履行職責的情形,反映公司未能充分履行管理人應盡的謹慎勤勉義務,不符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第九條第一款第(十二)項的規(guī)定,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款的規(guī)定。

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